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证券交易时间讲下又是承诺收益这次竟是中金旗下子公司两张警示函

2020-06-09191

近日,深圳证监局官方网站发布了针对CICC前海及其总经理的两项行政监管措施。由于公司在私募股权基金产品的募集和管理过程中未能尽到审慎和勤勉的义务,并向投资者承诺投资本金不会损失,最低收益会得到保证,深圳证监局采取了警示函等行政监管措施。

今年3月,证券交易时间有媒体报道称,CICC前海公司发行的前海金桥产业基金一期因投资陷入深度债务危机的腾邦集团而长期未获偿付。由于证券交易时间产品涉及增资承诺和股份回购溢价的设计,因此也被视为一种具有上市股票实物债券性质的基金。虽然监管部门没有明确说明警示函与产品的对应关系,但CICC前海的粗心大意还是给公司和相关人员带来了麻烦。

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新的资本管制条例生效后,监管机构也加强了对产品发行和销售的合规检查。在证券交易时间,机构一再与法网相撞。此次命名的主要人物是CICC前海(深圳)股权投资基金管理有限公司(以下简称CICC前海)。

6月1日,官方网站深圳证监局发布了关于CICC前海及其总经理的两项行政监管决定。深圳证监局指出,在私募股权基金产品的募集和管理过程中,CICC前海没有履行尽职调查义务,向投资者承诺投资本金不会损失,并承诺最低回报,因此采取了警示函等行政监管措施。

深圳证监会要求CICC前海继续履行基金管理人职责,全面清理核实基金资产,积极与投资者沟通解释,全力应对相关产品风险,杜绝新的违法行为,风险处置完成后及时向证监会提交处置报告。

与此同时,CICC前海的法定代表人兼总经理王海鹏也受到了处罚,因为他对违规行为负有直接责任。深圳证监局要求王海鹏在接到监管措施决定后,立即组织上述检查、沟通和解释,防止出现新的违法行为。

根据中国基金会协会的资料,CICC前海成立于2014年9月,注册于2015年7月,注册资本1500万元,其中实收资本1100万元。组织类型为私募股权和风险投资基金经理,并于2016年7月成为中国基金会协会的观察员成员。目前,CICC前海已在中国基金协会注册了20家基金信息,全部为股权投资基金。

根据中国基金会协会的注册信息,王海鹏于2011年加入CICC,担任投资管理部执行总经理。在加入CICC之前,王海鹏在新华社、盛瑞和中国有近十年的投资经验。自2014年2月起,王海鹏一直担任CICC前海的总经理。

此外,王海鹏还是CICC前海的母公司CICC前海发展(深圳)基金管理有限公司的总经理。据此前媒体报道,王海鹏本人曾在介绍该基金公司成立于2014年初。主要赞助商包括CICC、工行和前海管理局。其初衷是通过设立基金吸引更多的企业到前海,支持前海的发展。我们将充分利用前海的试错优势,成为跨境投资的先行者。

当时,该产品因其设计涉及增资承诺、股份回购溢价等,在业内也被视为具有明确股份和真实债券性质的基金。虽然监管部门没有明确说明警示函与产品的对应关系,但CICC前海的粗心大意还是给公司和相关人员带来了麻烦。

在公开的宣传和推广材料中

此外,“项目亮点”还强调,中金钱海与腾邦集团的紧密合作可以控制下行风险。CICC前海作为此次募集资金的管理机构,将充分利用中国国际金融控股有限公司(此处疑为笔误,应为中国国际金融有限公司)和前海黄金控制有限公司等股东的优势,采取各种措施将项目的下行风险降至最低。该交易的投资前估值仅为0。由于87倍的市净率、较低的进入估值和集团担保回购,该项目的总体风险较低且可控。

然而,即使不考虑新资本管理条例的要求,早在2014年实施的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金经理和私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不会损失或保证最低回报。对于私募股权基金来说,这是产品销售的红线。

从今年以来全国各地证监局的罚款情况来看,深圳证监局、广东证监局、内蒙古证监局都针对辖区内私募机构和主要负责人的保本保利承诺等问题出台了行政监管措施,从责令整改、发出警告信到公开谴责。

早在2018年,CICC就曾将165家名为“CICC  XX”的机构上市,并宣布所有相关公司都与CICC无关。当时,CICC表示,有许多以CICC名义进行的恶意虚假宣传,甚至涉嫌从事欺诈等非法活动,极大地损害了CICC的良好声誉,在市场上造成了不良影响。

不过,这一次深圳证监局点名的孙公司是的子公司。就股权关系而言,CICC前海是CICC前海发展(深圳)基金管理有限公司的全资子公司,CICC资本拥有该公司55%的股权。深圳前海资本、深圳科阳和天津东宝黄金分别持有10%、15%和20%的股份。CICC资本是CICC重要的私募股权基金管理平台,即CICC前海的最终实际控制人是CICC。

根据CICC  2019年度报告,2019年8月,另一股东将其在合资安排下持有的股权转让给第三方,并通过修改公司章程,获得了CICC前海发展(深圳)基金管理公司的控制权。在从共同控制向控制转变前后,其在中金钱海的持股比例为55%。

对CICC来说,近年来以CICC资本为代表的私募股权的发展意义重大。招股说明书显示,截至2019年底,CICC总资产为41。66亿元,净资产21。53亿元,2019年净利润7。23亿元。

CICC表示,其私募股权投资基金业务主要通过全资子公司CICC资本开展,该公司现已发展成为国内私募股权投资领域最大的商业平台之一,为企业、机构、高净值个人和政府等国内外投资者提供私募股权投资服务,即主权财富基金。投资行业涵盖新一代信息技术、生物医学、文化、消费、高端设备制造等领域。截至2019年底,CICC资本通过各种方式共管理了3373只基金。13亿元,其中1799年为全资基金。30亿元,合资/合作基金1574。十亿元。

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