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股票资讯网讲讲国联安科技动力股票型证券投资基金托管协议

2020-05-3119

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;政府债券的代理发行、代理支付和股票资讯网承销;买卖政府债券和金融债券;从事同业拆借;买卖或者代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务和担保;代理收付和保险代理业务;提供保险箱服务;中国银行业监督管理委员会和其他监管部门批准的其他业务。

签订本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人在基金财产的托管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露、相互监督等相关事宜中的权利、义务和责任,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

股票资讯网讲讲国联安科技动力股票型证券投资基金托管协议

投资范围、投资目标监管。如果《基金合同》明确规定了基金的投资风格或证券选择标准,基金管理人应根据基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人使用相关技术系统监督基金的实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定,并对有疑问的事项进行核对。

基金投资范围为流动性良好的金融工具,包括境内股票(包括中小板、创业板及中国证监会批准的其他股票)、债券、资产支持证券、股指期货、权证及法律法规或中国证监会允许投资基金的其他金融工具(按照中国证监会的有关规定执行)。

基金股票投资占基金资产的比例不低于80%,其中科技力量主题证券投资比例不低于非现金基金资产的80%;权证投资占基金净资产值的0%-3%;扣除要求股指期货合约支付的交易保证金后,到期日不足一年的现金或政府债券的总投资比例不得低于基金净资产值的5%,其中现金不包括结算准备金、存款、应收认购款等。

2 .在基金每个交易日结束时,扣除股指期货合约,要求支付的交易保证金后,一年内到期的现金或政府债券的总投资比例不得低于基金净资产值的5%,包括不含结算准备金的现金、保证金、应收认购款等。

13 .基金持有的所有限制流通证券的公允价值不得超过基金净资产值的30%;基金持有的同一限制流通证券的公允价值不得超过基金净资产值的10%;在与托管人达成一致意见后,管理人可根据基金的投资目标和投资策略调整基金在限制流通证券中的投资比例限额,无需召开基金份额持有人会议;

上市公司流通股15%以上;基金管理人管理、基金托管人管理的所有投资组合持有上市公司发行的可流通股份,该可流通股份不得超过上市公司可流通股份的30%;完全按照中国证监会认可的相关指数和特殊投资组合的构成比例投资证券的开放式基金,不受该比例的限制。

17 .基金积极投资流动性有限资产的总市值不得超过基金净资产值的15%;因基金管理人以外的因素,如证券市场波动、上市公司停牌、基金规模变化等,导致基金不符合前款规定的比例限制的,基金管理人不得主动增加对流动性有限资产的投资;

除上述第2项、第9项、第17项和第18项外,因证券、上市公司合并、基金规模变化等基金管理人以外的其他因素导致基金投资比例不符合上述规定的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,特殊情况除外

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内,使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。在上述期间,基金的投资范围和投资策略应符合基金合同的规定。基金托管人对基金投资的监督检查自基金合同生效之日起开始。

基金管理人利用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者重大利益公司发行的证券、承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防止利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,并在市场上以公平合理的价格实施。相关交易必须事先经基金托管人批准,并按照法律法规披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经三分之二以上独立董事批准。基金管理人董事会应当至少每六个月对关联交易进行一次审查。

(四)基金托管人应根据相关法律法规的规定和《基金合同》的约定,监督基金管理人参与银行间债券市场。基金管理人应当在基金投资运营前向基金托管人提供精选的符合法律、法规和行业标准并适用于基金的银行间债券。

证券市场交易对手名单,并规定适用于每个交易对手的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围选择银行间债券市场的交易对手。基金托管人应当监督基金管理人是否按照预先提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金经理可以每六个月更新一次银行间债券市场的交易对手名单和结算方式。在确认新名单之前,与交易对手进行的已被取消但尚未结算的交易仍应根据协议进行结算。基金管理人需要根据市场情况临时调整银行间债券市场交易对手名单和结算方式的,应当在与交易对手交易前3个工作日内向基金托管人说明理由,并与基金托管人协商结算。

基金管理人负责控制交易对手的信用状况,按照银行间债券市场的交易规则进行交易,解决因交易对手不履行合同而引起的纠纷和损失。基金托管人不承担由此造成的任何法律责任和损失。未履行合同的交易对手在基金托管人和基金管理人规定的时间内仍不承担违约责任和其他相关法律责任的,基金管理人可以先承担相应的损失,然后向相关交易对手追偿。基金托管人根据银行间债券市场的交易形式监督合同的履行。如果基金托管人事后发现基金管理人未按照预先约定的交易对手或交易方式进行交易,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此产生的任何损失和责任。

基金管理人投资限制流通证券时,应根据中国证监会的相关规定,明确基金投资限制流通证券的比例,制定严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人应当监督基金管理人遵守相关制度、流动性风险处置计划及相关投资额度和比例的情况。

1 .本基金投资的限制流通证券应当是发行时具有一定锁定期的可交易证券,如经中国证监会批准的非公开发行股票和公开发行股票的网下配售,但不包括临时停牌等限制流通证券

基金投资的限制流通证券应当以基金的名义进行登记和保管,基金管理人负责相关工作的实施和协调,确保基金托管人能够正常查询。基金管理人对限制流通证券的登记和托管导致基金托管人无法安全保管基金资产。

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